《合规风险管理及案件防范》大纲
引言
监管政策解读
一、《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》
二、《中国银保监会关于印发健全银行业保险业公司治理三年行动方案》
三、《银行保险机构公司治理准则》

第一篇 合规风险
一、说文解字
二、抵制错误指令，实施自我保护
三、特性、种类及产生原因、后果
1、商业银行合规的特性：
2、合规风险的种类
      （1）政策合规风险
           案例：
            （2）操作合规风险
           案例：
3、合规风险产生的原因
              4、合规风险产生的后果
           案例：

第二篇  合规风险控制措施
一、原则
二、合规与业务发展的关系
三、公司治理对合规管理影响
1、公司治理定义
2、公司治理的目标
3、培育公司治理结构的生成环境
四、基本要求
1、商业银行合规风险管理五大要素
2、建设合规风险管理体系
3、合规风险管理目标与政策制定
4、合规风险监测与识别
5、合规风险评估
6、后评价和持续改进
7、加强内控管理技防和物防能力建设

第三篇  合规文化建设
一、合规文化建设准则
1、合规从高层做起
2、合规人人有责
3、人员管理是合规风险管理的核心
4、岗位制约是合规风险管理的关键
5、重点监督是合规风险管理的保障
6、理念培训是合规风险管理的根本

二、合规文化的培植
1、建立和完善对人、权、钱等权力运作行为的监督机制，保证权力行使的正确规范、阳光透明。
2、建立科学合理的考核机制 
3、加强从业人员廉洁合规从业教育及行为管理
4、建立从业人员行为排查机制
5、建立违法违纪违规惩戒机制
三、努力完善合规行为准则
职业道德
职业纪律
利益冲突
保密制度
谨慎履职
内部举报
案件防范

第四篇、银行案件风险防范
一、银行业金融机构案件定义及案件分类 
1、案件定义 
2、案件分类 
二、银行业金融机构案件风险分析 
1、银行业金融机构内部案件的特点
2、银行业金融机构内部案件易发岗位及人员
3、银行业金融机构发生内部案件主要原因 
三、银行案件风险防范 
1、保证政令畅通，保证重大决策部署、工作措施的贯彻落实
2、.建立责任明确、梯次共进的风险内部控制管理体系
3、建立和完善对人、权、钱等权力运作行为的监督机制，保证权力行使的正确规范、阳光透明
4、加强内控管理技防和物防能力建设
四、建立科学合理的考核机制
五、加强从业人员廉洁合规从业教育及行为管理
1、建立经常性思想道德教育机制
2、建立从业人员廉洁合规从业承诺制度
3、建立从业人员行为排查机制
（1）、兴趣爱好
（2）、家庭状况
（3）、社会交际
（4）、日常行为
4、建立违法违纪违规惩戒机制
总结合规管理的十大要求
（一）高度重视依法合规经营
（二）发挥好公司治理结构作用
（三）完善绩效考核指标体系
（四）做好金融服务产品研发
（五）修订完善业务管理制度
（七）发挥好内部监督机制作用
（七）完善违规问题举报机制
（八）加强对违法违规行为的处理
（九）培育良好的合规文化
（十）完善合规工作体系
第五篇  案例分析
（1）柜面业务案例分析
（2）运营条线案例分析
（3）信贷业务全流程案例分析
（4）理财业务案例分析
（5）同业业务合规风险排查